科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，大龄剩男真的不能嫁吗，男人35岁没结婚基本上完了*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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