在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐ蝴蝶会采蜜吗n)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基(jī)金管理人(rén)专业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shā蝴蝶会采蜜吗n)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其(qí)采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开(kāi)市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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