科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外(w热情款待和盛情款待的意思区别，怎么表达感谢别人请吃饭ài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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