在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉(shān)现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资(zī现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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