零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公阴肖是指哪几个肖布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dì阴肖是指哪几个肖ng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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