科(kē)创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规<外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红/strong>

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行(xín外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红g)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。