金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠(q杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强ú)道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强de)确(què)定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依(yī)规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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