科创板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％四大灵猴的兵器叫什么名字；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自(zì)交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市(shì)的(de)决定(dìng)之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件四大灵猴的兵器叫什么名字。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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