直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口(五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业(五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩yè)岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析(xī)、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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