在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函<《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗/p>

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为(w《人民的名义》陈海是被谁暗算了 人民的名义是真实改编的吗èi)20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大(dà)化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网的(de)新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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