零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(一本书多重，一本书多重有一斤吗jiǎn)少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。<一本书多重，一本书多重有一斤吗/p>

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新(xīn)一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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