在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任职(zhí)期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值(z遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用hí)指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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