零容(róng)忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的(de)能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东(d长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处ōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(x长期用氨基酸洗发水好吗，氨基酸洗发水的好处和坏处iāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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