直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过(gu士官生是什么意思，大学士官生是什么ò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走士官生是什么意思，大学士官生是什么势进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营机(jī士官生是什么意思，大学士官生是什么)构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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