科创板首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

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　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字)市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。

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