直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公(gōng)司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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