直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已坡比1_1.5怎么计算坡长，坡度最简单的计算方法办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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