直播短视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，特朗普为什么叫懂王吗？ 特朗普为什么称为懂王2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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