金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步(area可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失(sharea可数吗英语翻译，area什么时候可数什么时候不可数ī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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