近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易(yì)商协会(huì)（下(xià)称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行间(jiān)债券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限公司债务(wù)融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉(shè)嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗年报，去年(nián)建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债券(quàn)融(róng)资(zī)需求(qiú)，承销房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)的(de)监管力度(dù)在近期持续(xù)加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网(wǎng)发布(bù)信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行金(jīn)融债券发(fā)行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托(tuō)共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查(chá)发现，大连银行等多(duō)家机(jī)构存在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规(guī)行为。其中，大(dà)连银行通过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清(qīng)算速度不(bù)同的(de)现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不(bù)严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参(cān)与债券代(dài)持交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查。相关公告称，交易商协会(huì)在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多(duō)期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期在查处(chù)四平市(shì)城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公(gōng)司(sī)案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易商(shāng)协会进行自(zì)律(lǜ)调查(chá)。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适(shì)当人选。

　弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的(de)原因(yīn)包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行文件约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务(wù)融资(zī)工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示(shì)，做(zuò)市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承(chéng)担(dān)着提高市(shì)场流(liú)动性、促进价格(gé)发现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易(yì)商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专(zhuān)家周(zhōu)毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商(shāng弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗)协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责(zé)，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态(tài)。

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