金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相关(guān)责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　岳飞满江红多少字不含标点，岳飞《满江红》多少字加标点g>一是(shì)对于证券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基(jī)金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的(de)行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解(jiě)决案(àn)件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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