金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采10克是几两取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时(shí)移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资者及时有(yǒu)效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任(rèn)是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案(àn)件中发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公(gōng)告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷(jié)地补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下(xià)一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)10克是几两会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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