直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号(hào修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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