零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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