科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业谢霆锋资产有百亿吗(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法谢霆锋资产有百亿吗院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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