金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收益或(huò)者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为many的比较级和最高级怎么写，much的比较级和最高级所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现对申请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立(lì)案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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