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　　近期交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自律调(diào)查的(de)大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)接(jiē)连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场(chǎng)交易商(shāng)协(xié)会（下(xià)称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索(suǒ)，依据(jù)《银行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融(róng)资工具(jù)承妙哉妙哉是什么意思，奇哉妙哉是什么意思(chéng)销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债(zhài)券融资需(xū)求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协(xié)会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速度(dù)不同(tóng)的现券交(jiāo)易(yì)，代持利(lì)率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常监测工作中发现，工(gōng)商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离(lí)市场合(hé)理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调(diào)查(chá)的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类(lèi)型(xíng)机(jī)构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停(tíng)一定(dìng)期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报的原因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具未(wèi)按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并(bìng)影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从事相关(guān)业务过(guò)程中，务(wù)必(bì)牢固树立(lì)市场责任意识，严格(gé)遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自律规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提(tí)升(shēng)做(zuò)市(shì)交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合(hé)规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行(xíng)间交易(yì)商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责(zé)，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来(lái)说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的(de)公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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