金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持(chí)适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好付适(shì)格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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