近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用(yào)求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协(xié)会已对多(duō)家金融(róng)机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网(wǎng)站显示，基(jī)于(yú)监(jiān)管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依(yī)据(jù)《银行间债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支(zhī)持优(yōu)质(zhì)头部房地产企业债券(quàn)融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交易(yì)商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进(jìn)出口银行金融(róng)债券(quàn)发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)已开(kāi)展自律水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方式(shì)参(cān)与债券代(dài)持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已(yǐ)被启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融(róng)资工具(jù)发(fā)行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理(lǐ)相关规(guī)定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收取发行人大(dà)额财(cái)务资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的(de)还(hái)有光大(dà)证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加(jiā)强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和(hé)自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增(zēn水密码适合什么年龄，水密码适合什么年龄段的女生使用g)进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低(dī)价包(bāo)销多期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资(zī)工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人(rén)的正常投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造成(chéng)了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固树立市场责任(rèn)意(yì)识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市(shì)场基石机构，承(chéng)担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交(jiāo)易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销机(jī)构作为债券市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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