金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些(liú)”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格(gé)投(t四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些óu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没(méi)款(四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些kuǎn)数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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