零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gā中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁ng)石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(sh中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁í)际出资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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