金(jīn)融界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息 央行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作。北向互换通下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通(tōng)开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名义本金净额(é)每(měi)日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时调整额(é)度(dù)。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简称人民(mín)银(yín)行）、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会（以下(xià)简称(chēng)香港(gǎng)证监会(huì)）、香港金融管理局（以下(xià)简(jiǎn)称香港金管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇交易(yì)中心（全(quán)国银(yín)行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所）和(hé)香港场外结算有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期先(xiān)行开通“北(běi)向互换通(tōng)”，香港(gǎng)及(jí)其他国家(jiā)和地区(qū)的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与内地(dì)银行间(jiān)金融衍生品(pǐn)市(shì)场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工作进(jìn)展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”初(chū)期可(kě)交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中心(xīn)签署报(bào)价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清算(suàn)业务的清(qīng)算会员或该类(lèi)会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境外投资者为(wèi)符合人民银行要(yào)求并完成内地银行间(jiān)债券(quàn)市场准入备案的境外机构投(tóu)资(zī)者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交易权限的(de)境外投资者需(xū)同(tóng)时申(shēn)请成(chéng)为场外(wài)结算公司的(de)清算会员或该类(lèi)会员的(de)清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易中心与人(rén)民(mín)银行(xíng)认(rèn)可(kě)的境外电子(zi)交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算(suàn)公司(sī)建立中央(yāng)对手方清算(suàn)机构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期(qī)，全(quán)部境外投资者通(tōng)过“北(běi)向互换通(tōng)”开(kāi)展利率互换(huàn)交易(yì)在(zài)轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结(jié)算公(gōng)司针对双方清算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口设定上限不超过(gu二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效ò)人民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就(jiù)“互(hù)换通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管合作原则和(hé)具(jù)体安排达成共识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机构在债券及(jí)衍生品市场方(fāng)面(miàn)的监管合(hé)作安排和(hé)联络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的正常运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定和公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外结(jié)算(suàn)公司应当依法履行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序(xù)开展二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效“北(běi)向互换通”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定(dìng)及业务规则(zé)，加强内部(bù)控制(zhì)，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做(zuò)好(hǎo)投资(zī)者(zhě)教育和服(fú)务，切(qiè)实维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步(bù)做好(hǎo)准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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