直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平边际贡献的计算公式是什么呀于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)边际贡献的计算公式是什么呀和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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