直播短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到(d函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀ào)位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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