金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔偿责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计报(bào)告的(de)或(huò)者(zhě)法律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的(de)金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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