在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yu中考立定跳远满分中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022è)4日，中国证券(quàn)投资基金中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022业(yè)协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估(gū)、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金的(de)法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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