在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募(mù)证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越mg alt="暂停备案！知名(míng)私募又出(chū)大(dà)事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动态(tài)便停止手指的速度越快声音越大，撞得越快叫的声音越更新(xīn)。

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