在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约定如(rú)实(shí)向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个体性毕业2年之内都算应届吗，21年毕业生23年算应届吗(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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