零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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