在“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基(jī)金管理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财(cái)务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投(tóu)资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联(lián)公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值和内在(zà廉贞是什么意思，廉贞七杀是什么意思i)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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