直(zhí)播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网位卑未敢忘忧国,什么意思，位卑未敢忘忧国下一句怎么念络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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