近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律(lǜ)调查，这是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律(lǜ)调(diào)查的(de)大(dà)行。今年(nián)以来，交易(yì)商(shāng)协会已对(duì)多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份有限公(gōng)司债务融资工具承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产企业(yè)债(zhài)券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通过深入调(diào)查(chá)发(fā)现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等违(wéi)规行为(wèi)。其中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算(suàn)速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不(bù)严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估(gū)交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市(shì)等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中发(fā)现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站披(pī)露(lù)，近(jìn)期在查(chá)处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公(gōng)司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件(jiàn)立案(àn)调查(chá)，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师(shī)事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任(rèn)人(rén)。作出的(de)处(c却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念hù)分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂(zàn)停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具未按照(zhào)发(fā)行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良影响。

却的部首叫什么名称拼音，卩是什么偏旁怎么念　　通报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严(yán)格(gé)遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易商(shāng)协会表(biǎo)示(shì)，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承(chéng)担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力(lì)，加(jiā)强内部控制和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作(zuò)为债券市场的(de)“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说(shuō)，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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