直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思)行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号(hào)数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博(bó)大(dà)V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思