金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的(de)规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资者合法权(quán)益，督促(cù)市(s音域划分从低到高，人声音域划分hì)场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步(bù)估(gū)算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券音域划分从低到高，人声音域划分领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了(le)当事人承音域划分从低到高，人声音域划分诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介机构及其从业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 音域划分从低到高，人声音域划分