科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书快递公司几点下班，派送员晚上多晚不送了显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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