在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高级管(guǎn)理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负(fù)责(zé)人(rén)，应当(dāng)对(duì)发生2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米在各自任职期(qī)间公司(sī)的(de)违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重(zhòng)大(dà)信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的投资(zī)和(hé)并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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