在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价(jià)值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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