科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券jk袜子总是掉怎么办，足球袜套j及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分(fēn)别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíngjk袜子总是掉怎么办，足球袜套j)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéngjk袜子总是掉怎么办，足球袜套j)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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