在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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