金融(róng)界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达(帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机(jī)构责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 帧率是高好还是低好，王者帧率是高好还是低好